來源： 集團公司法規審計部 閱讀次數： 發布時間：2021.06.22
因工作需要，省鹽業集團公司擬對下屬安徽環境科技集團股份有限公司進行內控監督評價專項審計工作。現采取競爭性談判方式確定1家中介機構，具體事宜如下：
一、審計項目基本情況
環境公司成立于2015年9月，系安徽省鹽業投資控股集團有限公司直屬（控股）子公司，公司注冊資本3億元人民幣，下轄11個子公司，主要經營范圍：環境科技領域技術咨詢和技術服務，環保工程投資、施工、運營服務，環保設備研發與制造等。截至2020年末資產總額13.59億元，凈資產4.86億元。
二、審計目標
圍繞重點業務、關鍵環節和重要崗位對環境公司的內部控制建立與實施情況開展監督評價，準確揭示環境公司風險隱患和內部控制缺陷，促進環境公司不斷優化內部控制體系。
三、審計期間和范圍
（一）審計期間
內部控制體系監督評價基準日為2020年12月31日，內部控制體系執行有效性評價期間為2020年度。
（二）審計范圍
環境公司本部及所屬公司，全面審計環境公司本部及各所屬公司內部控制體系設計情況；環境公司本部內部控制體系執行情況，必要時穿透至所屬子公司。
四、審計主要內容
根據《企業內部控制基本規范》、應用指引以及省鹽業集團公司和環境公司的內部控制制度，圍繞內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等要素，對2020年末環境公司本部和下屬子公司內部控制設計有效性和2020年環境公司本部內部控制運行情況進行進行全面、客觀的評價。主要內容包括：
1.內部環境評價，以組織架構、發展戰略、人力資源、企業文化、社會責任等應用指引為依據，結合本企業的內部控制制度，對內部環境的設計及實際運行情況進行認定和評價；
2.風險評估機制評價，以《企業內部控制基本規范》有關風險評估要求，以及各項應用指引中所列主要風險為依據，結合本企業的內部控制制度，對日常經營管理過程中的風險識別、風險分析、應對策略等進行認定和評價；
3.控制活動評價，以《企業內部控制基本規范》和各項應用指引中的控制措施為依據，結合本企業的內部控制制度，對相關控制措施的設計和運行情況進行認定和評價；
4.信息與溝通評價，以內部信息傳遞、財務報告、信息系統等相關應用指引為依據，結合本企業的內部控制制度，對信息收集、處理和傳遞的及時性、反舞弊機制的健全性、財務報告的真實性、信息系統的安全性，以及利用信息系統實施內部控制的有效性等進行認定和評價；
5.內部監督評價，以《企業內部控制基本規范》有關內部監督的要求，以及各項應用指引中有關日常管控的規定為依據，結合本企業的內部控制制度，對內部監督機制的有效性進行認定和評價。
五、投標單位相關要求
參與此次競爭性談判的投標單位，需同時滿足以下要求：
1.入圍安徽省國資委《2020-2022年度省屬企業審計業務會計師事務所備選庫》內的會計師事務所；
2.此次項目團隊人數不少于3人，且至少包含1名注冊會計師；項目主審人員應具有內部控制審計工作經驗，且執業年限在5年以上；同時承諾，在審計征求意見稿出具前，項目主審不得撤場；項目助理人員至少有2名3年以上審計工作經驗；
3.投標單位應確保現場審計時間不少于1個月，且在審計撤場前提供審計報告征求意見稿；合同簽訂之日起3個月內提交紙質報告。
4.最近三年無重大違法違規活動記錄；
5.能夠保守公司的商業秘密；
6.本項目不接受聯合體報價；
7.本項目采取資格后審方式，不滿足投標單位相關要求的投標報價無效。
六、評標方式及投標控制價
1.評標方式：本著公開、公平、公正的原則，我公司將組成評審工作組進行開標、評標；為保證審計質量，防止惡意低價競爭，此次評審方法為有效次低價法；若出現兩個及以上報價相同的有效次低價時，采取現場二次報價，價低者得。
2.投標控制價：本項目投標控制價5萬元，超過控制價的投標無效。
七、投標文件內容
1.投標單位基本情況介紹：包括執業資格、人員及結構、相關工作經驗、單位業績情況等內容；
2.工作方案:至少包括項目負責人參與類似項目的經驗,參與本項目人員、職稱及資歷情況,工作安排及時間進度安排等；
3.投標報價:本次報價采取一次報價，報價應是完成此次審計服務工作所必須的一切費用，包括按照要求及相關規范進行資料收集整編等全部工作所需費用、車旅費、食宿費用、管理費、稅金等；
4.投標聯系人和聯系方式。
八、投標文件遞交及截止時間
1.投標人應按所投項目準備1份正本和1份副本，在每一份投標文件上要明確標明“正本”或“副本”，正副本均需密封并在封口處加蓋公章。如正本的內容和副本不符，以正本為準（注：投標文件副本可為正本的復印件）；
2.投標文件裝訂順序依次為封面、目錄、企業營業執照、入圍國資委會計師事務所備選庫證明、投標單位類似業績證明、最近三年無重大違法違規活動記錄證明、項目團隊配備（團隊人員清單、含執業資格、職稱、審計工作年限等；項目主審簡歷、證書、類似業績證明）、相關服務承諾書（包括現場審計時間、主審不撤場、按時保質完成工作、保守商業秘密等）、服務價格、投標聯系人和聯系方式、其他有關資料；
3.投標文件于2021年7月8日前送至安徽省鹽業投資控股集團有限公司21樓法規審計部(地址:合肥市包河區華山支路808號徽鹽世紀廣場寫字樓A座)，逾期送達，概不接受。
聯系人:周女士 電話:0551-65283066
安徽省鹽業投資控股集團有限公司
2021年6月22日
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